呂磊 王曉明

近年來(lái)，以人工智能、大數(shù)據(jù)、新能源、生物技術(shù)等為代表的新興領(lǐng)域發(fā)展迅速，新興領(lǐng)域技術(shù)在社會(huì)生活中得到廣泛應(yīng)用，并與大量產(chǎn)業(yè)不斷融合，帶動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。而加強(qiáng)新興領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，則是促進(jìn)新興領(lǐng)域科技發(fā)展的核心制度保障。2025年12月，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議將“堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，加緊培育壯大新動(dòng)能”作為重點(diǎn)任務(wù)之一，并明確指出“完善新興領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度”。如何應(yīng)對(duì)新興領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的挑戰(zhàn)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，對(duì)于促進(jìn)新興領(lǐng)域的健康、持續(xù)發(fā)展，推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施具有重要的意義。

當(dāng)前新興領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨挑戰(zhàn)

在我國(guó)新興領(lǐng)域快速發(fā)展的同時(shí)，新興領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題日益凸顯。總體來(lái)說(shuō)，對(duì)于未來(lái)產(chǎn)業(yè)，由于其處于技術(shù)創(chuàng)新前沿，問(wèn)題主要集中于如何明確新興技術(shù)的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和保護(hù)規(guī)則，從而有效保護(hù)創(chuàng)新主體的獨(dú)特創(chuàng)意，維護(hù)創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，問(wèn)題則主要集中于如何維護(hù)公平的創(chuàng)新環(huán)境和合理的創(chuàng)新回報(bào)，以及如何提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化和運(yùn)用效率。具體而言，主要體現(xiàn)在以下幾方面。

一是新興領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展特點(diǎn)與傳統(tǒng)領(lǐng)域存在差異，知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)和保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展滯后。當(dāng)前人工智能、生物制造、新一代信息技術(shù)等新興領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展日新月異，這些領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)與傳統(tǒng)領(lǐng)域存在較大差異，現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查和授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)并不適應(yīng)技術(shù)發(fā)展特征。例如，人工智能領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展主要涉及智能算法、商業(yè)規(guī)則的創(chuàng)新，盡管我國(guó)的專(zhuān)利審查標(biāo)準(zhǔn)在不斷調(diào)整，但是技術(shù)創(chuàng)新的可專(zhuān)利性、創(chuàng)造性的審查標(biāo)準(zhǔn)仍然滯后于人工智能技術(shù)本身的發(fā)展，限制了創(chuàng)新主體研發(fā)投入的積極性。

同時(shí)，對(duì)于新興領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則不夠完善和明確。例如，人工智能的數(shù)據(jù)輸入端、生成端均可能產(chǎn)生侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，給新興領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新投入帶來(lái)一定障礙；數(shù)據(jù)的利用規(guī)則、保護(hù)規(guī)則體系尚未成熟和穩(wěn)定，使得數(shù)據(jù)要素在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮作用面臨較高的不確定性和試錯(cuò)成本。

二是新興領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏有效的市場(chǎng)化組織與管理，難以形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。例如，我國(guó)新一代信息通信技術(shù)等新興領(lǐng)域的專(zhuān)利質(zhì)量和數(shù)量已經(jīng)具有了一定的優(yōu)勢(shì)，但尚未形成以國(guó)內(nèi)企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)為主成功運(yùn)行的專(zhuān)利池組織。國(guó)外專(zhuān)利池的專(zhuān)利規(guī)模正逐步壯大，部分國(guó)內(nèi)專(zhuān)利權(quán)人選擇與之合作，通過(guò)其收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和許可方案來(lái)獲得專(zhuān)利收益。如何推動(dòng)專(zhuān)利市場(chǎng)組織模式的創(chuàng)新，引導(dǎo)建立由我國(guó)技術(shù)研發(fā)者和企業(yè)為主的專(zhuān)利池，從而提升專(zhuān)利的許可效率，促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化運(yùn)用，成為當(dāng)前需要解決的難題。雖然我國(guó)在人工智能領(lǐng)域開(kāi)展應(yīng)用研究的企業(yè)規(guī)模處于領(lǐng)先位置，但是作為人工智能大模型的基礎(chǔ)，我國(guó)高質(zhì)量數(shù)據(jù)集的組織和供給一直存在不足。數(shù)據(jù)集缺乏有效的市場(chǎng)組織和管理，大量數(shù)據(jù)集沒(méi)有得到有效開(kāi)發(fā)，也直接影響到人工智能技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)據(jù)供給。

三是新興領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系存在不足，影響了公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。首先，商業(yè)秘密是新興領(lǐng)域創(chuàng)新成果保護(hù)的重要形式，而近年來(lái)侵犯商業(yè)秘密的行為逐漸突出，給大型企業(yè)、高科技創(chuàng)業(yè)公司帶來(lái)了重大損失。目前針對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)的法規(guī)，散見(jiàn)于反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、刑法以及相關(guān)的司法解釋?zhuān)狈y(tǒng)一的立法邏輯和保護(hù)體系，無(wú)法應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)峻的保護(hù)需求。其次，當(dāng)前各國(guó)新興領(lǐng)域最具活力和獨(dú)特創(chuàng)意的創(chuàng)新主體通常是中小型企業(yè)。而市場(chǎng)壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等破壞競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為，會(huì)打壓中小企業(yè)的產(chǎn)品銷(xiāo)售和商業(yè)創(chuàng)意，甚至在創(chuàng)業(yè)早期階段就限制了企業(yè)的發(fā)展。如何加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法，防范不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)，是保障新興領(lǐng)域創(chuàng)新和發(fā)展的重要問(wèn)題。

四是新興領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化缺乏有效組織，技術(shù)供給端與需求端之間銜接不暢。首先，新興領(lǐng)域大量基礎(chǔ)性的技術(shù)研發(fā)和前瞻性的技術(shù)探索主要由高校和科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)，這些領(lǐng)域的科研項(xiàng)目以完成科研計(jì)劃為主，科技成果往往脫離了企業(yè)技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，這也是造成高校和科研機(jī)構(gòu)的科技成果難以提供有效技術(shù)供給的根本原因之一。其次，新興領(lǐng)域的創(chuàng)新主體里中小型企業(yè)居多，企業(yè)規(guī)模小、技術(shù)需求分散，企業(yè)自身難以開(kāi)展專(zhuān)業(yè)性的成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移；而高校和科研機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)化能力又有限，造成大量研發(fā)投入無(wú)法得到及時(shí)轉(zhuǎn)化，直接影響到新興領(lǐng)域的高質(zhì)量技術(shù)供給。

完善新興領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度

面對(duì)我國(guó)新興領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問(wèn)題和挑戰(zhàn)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步強(qiáng)化新興領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源頭保護(hù)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化組織和管理，維護(hù)良好的競(jìng)爭(zhēng)秩序與創(chuàng)新環(huán)境，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化和運(yùn)用效率，從而全面完善新興領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，促進(jìn)新興領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展。

一是完善新興領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和保護(hù)規(guī)則，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源頭保護(hù)。首先，應(yīng)以促進(jìn)我國(guó)新興領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展為核心導(dǎo)向，進(jìn)一步明確技術(shù)創(chuàng)新的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，加強(qiáng)授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、統(tǒng)一性和穩(wěn)定性，只有保障具有獨(dú)特創(chuàng)意的技術(shù)創(chuàng)新充分獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，才能使創(chuàng)新主體敢于投入研發(fā)資金、開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)。其次，應(yīng)根據(jù)新興領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)，制定合理的著作權(quán)與專(zhuān)利權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，保障創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益，并為打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為提供法律依據(jù)。加快完善與數(shù)據(jù)有關(guān)的保護(hù)規(guī)則、利用規(guī)則，促進(jìn)公共數(shù)據(jù)的開(kāi)發(fā)和利用，打破“數(shù)據(jù)孤島”，為發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用提供制度保障。

二是加強(qiáng)新興領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化組織與管理，提升重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力。首先，基于我國(guó)在新興領(lǐng)域取得的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，可以參照2025年發(fā)布的《專(zhuān)利池建設(shè)運(yùn)行工作指引》，加強(qiáng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)利池建設(shè)。建立以我國(guó)技術(shù)研發(fā)者和企業(yè)為主的專(zhuān)利池，可以整合專(zhuān)利資源，共同協(xié)商制定更加公平、合理的許可標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)以推動(dòng)新興領(lǐng)域的整體發(fā)展為導(dǎo)向，引導(dǎo)新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)者與生產(chǎn)制造商共同應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。其次，構(gòu)建統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交易平臺(tái)，進(jìn)一步明確公共數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)和個(gè)人數(shù)據(jù)的權(quán)屬和利用規(guī)則，完善數(shù)據(jù)的評(píng)估與交易規(guī)則，利用市場(chǎng)機(jī)制集中數(shù)據(jù)資源，為我國(guó)數(shù)據(jù)的開(kāi)發(fā)利用、人工智能技術(shù)的發(fā)展提供高質(zhì)量的數(shù)據(jù)供給。

三是加強(qiáng)新興領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系建設(shè)，維護(hù)企業(yè)的合法利益和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。首先，算法、數(shù)據(jù)集、大模型等新興領(lǐng)域的關(guān)鍵創(chuàng)新要素多以商業(yè)秘密的形式進(jìn)行保護(hù)，為了滿足商業(yè)秘密保護(hù)的迫切需求，在加快完善相關(guān)司法解釋的同時(shí)，應(yīng)積極推動(dòng)商業(yè)秘密的專(zhuān)門(mén)立法，從而系統(tǒng)性解決商業(yè)秘密保護(hù)的痛點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題。其次，應(yīng)以促進(jìn)和鼓勵(lì)新興領(lǐng)域中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展為導(dǎo)向，強(qiáng)化新興領(lǐng)域的反壟斷執(zhí)法，為中小型創(chuàng)新企業(yè)提供一個(gè)公平的創(chuàng)新環(huán)境。同時(shí)，針對(duì)新興領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)的產(chǎn)品創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)違法行為的查處范圍和處罰力度。

四是強(qiáng)化新興領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化和運(yùn)用，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新體系。針對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)管理人員不足，新興領(lǐng)域中小型創(chuàng)業(yè)企業(yè)居多的現(xiàn)狀，應(yīng)在新興領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新活躍的地區(qū)，布局和建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新中心。區(qū)域創(chuàng)新中心積極引導(dǎo)企業(yè)將技術(shù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求與高校、科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行有效對(duì)接，建立合理、高效的合作研發(fā)與協(xié)作創(chuàng)新機(jī)制，使企業(yè)可以獲得長(zhǎng)期的技術(shù)支持。區(qū)域創(chuàng)新中心通過(guò)與專(zhuān)業(yè)性的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)合作，開(kāi)展專(zhuān)業(yè)化、有組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化活動(dòng)，可以同時(shí)為區(qū)域內(nèi)的高校、科研機(jī)構(gòu)與創(chuàng)新企業(yè)提供科技成果轉(zhuǎn)化、運(yùn)用等專(zhuān)業(yè)性服務(wù)，搭建成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，有效促進(jìn)新興領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技成果的轉(zhuǎn)化運(yùn)用。

（作者呂磊系中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院副研究員、王曉明系中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新研究部輪值部長(zhǎng)）