□ 本報(bào)記者 蔣安杰

漫畫/高岳

2025年12月15日，紐約聯(lián)合國(guó)總部，第80屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)正式審議通過(guò)了《聯(lián)合國(guó)可轉(zhuǎn)讓貨物單證公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》）——這部由中國(guó)首次在聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)發(fā)起立法議題并深度參與制定的國(guó)際公約，標(biāo)志著國(guó)際貨運(yùn)治理格局正在發(fā)生歷史性轉(zhuǎn)變。

這一具有里程碑意義的《公約》，將海運(yùn)提單長(zhǎng)期確立的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)拓展至所有運(yùn)輸方式。通過(guò)一份紙質(zhì)或電子形式的可轉(zhuǎn)讓貨物單證，即可代表經(jīng)由公路、鐵路、航空或海運(yùn)運(yùn)輸?shù)呢浳锏臋?quán)利，有史以來(lái)尚屬首次。

一張鐵路提單的跨國(guó)征途

《公約》的源頭可以追溯到重慶。這座中國(guó)西部的山城，既是中歐班列的重要樞紐，也是這項(xiàng)國(guó)際規(guī)則創(chuàng)新的起點(diǎn)。

2019年6月，重慶市自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)人民法院（以下簡(jiǎn)稱重慶自貿(mào)區(qū)法院）受理了一起看似普通的案件：重慶一家汽車貿(mào)易公司手持一紙“鐵路提單”，卻在中歐班列貨物抵達(dá)后無(wú)法憑單提貨。這紙單證既非傳統(tǒng)海運(yùn)提單，也不是普通鐵路運(yùn)單，而是中國(guó)企業(yè)在實(shí)踐中創(chuàng)新的融資擔(dān)保工具——鐵路提單。

問題擺在重慶自貿(mào)區(qū)法院法官面前：這張紙，究竟只是運(yùn)輸憑證，還是具有物權(quán)屬性的“提貨權(quán)”？

國(guó)際鐵路運(yùn)輸領(lǐng)域的兩大公約——《國(guó)際鐵路貨物聯(lián)運(yùn)協(xié)定》和《國(guó)際鐵路貨物運(yùn)輸公約》均未賦予鐵路運(yùn)單物權(quán)憑證效力。這意味著，通過(guò)鐵路運(yùn)輸?shù)呢浳餆o(wú)法像海運(yùn)那樣憑單交易、憑單融資，全球陸路貿(mào)易中的企業(yè)融資需求，因此被鎖在一道無(wú)形的枷鎖中。

“我們面對(duì)的不僅是一起案件，更是一個(gè)時(shí)代的訴求?！眳⑴c案件審理的法官回憶道。

最高人民法院敏銳介入，指導(dǎo)重慶法院展開專項(xiàng)調(diào)研。經(jīng)過(guò)深入研討，重慶自貿(mào)區(qū)法院最終作出突破性判決：確認(rèn)鐵路提單具有提貨請(qǐng)求權(quán)效力，支持提單持有人提取貨物。

這一判決如巨石入水，在國(guó)際貿(mào)易和運(yùn)輸界激起千層浪。

“這不是簡(jiǎn)單的個(gè)案裁判，而是為全球貿(mào)易新通道鋪設(shè)法律軌道?！薄芭袥Q釋放了明確信號(hào)：法律不應(yīng)成為貿(mào)易拓展、規(guī)則創(chuàng)新的障礙，而應(yīng)成為其保障?！睂?duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院教授黃勇如是評(píng)論。

隨著“一帶一路”倡議推進(jìn)和中歐班列開行數(shù)量從2016年的1702列激增至2025年超2萬(wàn)列，這種新型交易方式迫切需要與之匹配的法律規(guī)則。

最高人民法院將該案列為第三批“一帶一路”建設(shè)典型案例，向全球展示了中國(guó)司法支持貿(mào)易規(guī)則出新的堅(jiān)定態(tài)度。

從中國(guó)法院到聯(lián)合國(guó)大廳

中國(guó)司法判決的影響力，很快產(chǎn)生外溢效應(yīng)。

2019年，中國(guó)政府在聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)第52屆會(huì)議上提交了立法提案，呼吁就可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證制定新的國(guó)際規(guī)則。隨后數(shù)年間，由商務(wù)部牽頭，最高人民法院、交通運(yùn)輸部等單位參與的中國(guó)代表團(tuán)數(shù)次參加磋商談判，面臨的最大挑戰(zhàn)是如何平衡、銜接不同法系、不同運(yùn)輸方式之間的差異。

“我們采取了‘兼容并包’的策略。”參與談判的中國(guó)代表透露，“《公約》不僅涵蓋鐵路運(yùn)輸，還擴(kuò)展至海運(yùn)、空運(yùn)、公路運(yùn)輸?shù)葐问竭\(yùn)輸及組合運(yùn)輸方式，既吸收了海運(yùn)提單成熟的規(guī)則體系，又創(chuàng)新性地確立了《公約》項(xiàng)下可轉(zhuǎn)讓貨物單證的物權(quán)憑證功能?！边@一方案最終獲得了聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)的采納。

聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)第六工作組主席貝亞特·切爾文卡女士稱贊《公約》是邁向更具韌性和數(shù)字化貿(mào)易生態(tài)系統(tǒng)的重要一步。她強(qiáng)調(diào)，其有望助力貨物在復(fù)雜供應(yīng)鏈中順暢流轉(zhuǎn)、改善融資渠道，并讓內(nèi)陸經(jīng)濟(jì)體更充分地參與全球供應(yīng)鏈。

“海運(yùn)規(guī)則體系有其歷史必然性，但也留下了結(jié)構(gòu)性空白?！眳⑴c《公約》談判的最高人民法院民四庭法官歐海燕認(rèn)為，它建立在以海運(yùn)為中心的世界貿(mào)易格局上，而今天，這一格局正在被鐵路、航空和多式聯(lián)運(yùn)等各種單式及多式運(yùn)輸方式所重塑。

《公約》的突破在于其“技術(shù)中立”原則，不規(guī)范運(yùn)輸合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，只創(chuàng)設(shè)單證；不限定運(yùn)輸方式，只規(guī)范單證功能。這一設(shè)計(jì)巧妙地避開了與現(xiàn)有責(zé)任體系的沖突、實(shí)現(xiàn)了“增量改革”，促推了規(guī)則出新。

最高人民法院副院長(zhǎng)楊臨萍曾在任職重慶市高級(jí)人民法院院長(zhǎng)期間參與過(guò)該案的法理論證，她高度關(guān)注《公約》的制定進(jìn)程。

在她看來(lái)，更具前瞻性的是，《公約》創(chuàng)設(shè)了“可轉(zhuǎn)讓貨物單證”這一新型運(yùn)輸單證，使其在單式運(yùn)輸和多式聯(lián)運(yùn)中均可使用，并發(fā)揮類似海運(yùn)提單的可轉(zhuǎn)讓功能。這意味著，未來(lái)一個(gè)集裝箱從中國(guó)工廠出發(fā)，經(jīng)鐵路運(yùn)至歐洲港口，再通過(guò)海運(yùn)轉(zhuǎn)運(yùn)至非洲，全程只需一份可轉(zhuǎn)讓單證，實(shí)現(xiàn)了雙贏多贏共贏。

中小企業(yè)融資擔(dān)保新機(jī)遇

對(duì)于浙江義烏的小商品出口商李偉（化名）來(lái)說(shuō)，《公約》意味著實(shí)實(shí)在在的改變?！耙郧巴ㄟ^(guò)鐵路發(fā)貨，貨物一旦發(fā)出，資金就被‘凍’在路上了?！崩顐フf(shuō)，“如果鐵路提單能像海運(yùn)提單一樣作為銀行的融資擔(dān)保，我們的資金周轉(zhuǎn)能快一個(gè)月?！?/p>

這正是《公約》最具革命性的影響之一。據(jù)估算，高達(dá)80%的全球貿(mào)易都需要依靠信貸支持，其中通過(guò)海運(yùn)提單等物權(quán)憑證擔(dān)保融資是最為重要的渠道之一。

大連海事大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)朱作賢認(rèn)為，《公約》創(chuàng)設(shè)的可轉(zhuǎn)讓貨物單證可以對(duì)中小企業(yè)產(chǎn)生最為直接與有效的賦能，將海運(yùn)提單的擔(dān)保融資功能擴(kuò)展至所有運(yùn)輸方式，可能釋放數(shù)千億美元的流動(dòng)性，尤其惠及內(nèi)陸國(guó)家、地區(qū)及中小企業(yè)。

中國(guó)銀行江蘇省分行交易銀行部高級(jí)經(jīng)理、國(guó)際商會(huì)銀行委員會(huì)副主席徐珺認(rèn)為，由于目前尚無(wú)關(guān)于電子可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的國(guó)際“硬”法，《公約》生效后，有望實(shí)現(xiàn)全球第一部涵蓋任何運(yùn)輸方式的電子可轉(zhuǎn)讓貨物單證國(guó)際“硬”法以及第一部多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)的國(guó)際立法，必將促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易數(shù)字化轉(zhuǎn)型、推進(jìn)貿(mào)易投資順暢發(fā)展，并且極大便利位于內(nèi)陸的地區(qū)和國(guó)家開展多式聯(lián)運(yùn)，創(chuàng)造新的商機(jī)。

國(guó)際商會(huì)銀行委員會(huì)政策經(jīng)理托馬什·庫(kù)比亞克先生表示：“該《公約》的通過(guò)填補(bǔ)了長(zhǎng)期存在的法律空白，讓全球貿(mào)易更加快捷、安全、便利，為可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供支持?！?/p>

他指出，可轉(zhuǎn)讓性能夠“隨貨物同行——無(wú)論通過(guò)公路、鐵路、航空還是海運(yùn)”。這一進(jìn)展有望改善企業(yè)的現(xiàn)金流，尤其是發(fā)展中國(guó)家的中小微企業(yè)。

從規(guī)則接受者到參與制定者

《聯(lián)合國(guó)可轉(zhuǎn)讓貨物單證公約》并非中國(guó)司法影響國(guó)際規(guī)則的孤例。

2022年12月7日，一項(xiàng)以“北京”命名的國(guó)際公約——《北京船舶司法出售公約》（以下簡(jiǎn)稱《北京公約》）在聯(lián)合國(guó)大會(huì)獲得通過(guò)。這不僅是以中國(guó)城市命名的首個(gè)聯(lián)合國(guó)國(guó)際海事公約，更是一個(gè)罕見的范例：它源于中國(guó)海事法院數(shù)十年的審判實(shí)踐，最終上升為全球通行的國(guó)際規(guī)則。標(biāo)志著中國(guó)從“?！薄瓣憽眹?guó)際規(guī)則的“接受者”向“參與制定者”轉(zhuǎn)變。

《北京公約》的目的是建立船舶司法出售的全球承認(rèn)制度。過(guò)去，從一國(guó)法院拍賣取得的船舶到他國(guó)可能面臨不被承認(rèn)所有權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，這增加了交易不確定性?！侗本┕s》的通過(guò)，將極大促進(jìn)全球船舶資產(chǎn)流動(dòng)和海事糾紛解決。

“這些成就是系統(tǒng)性的。”最高人民法院審判委員會(huì)副部級(jí)專職委員王淑梅指出，“我們堅(jiān)持一個(gè)理念：創(chuàng)新的國(guó)內(nèi)司法實(shí)踐，可以成為出新、創(chuàng)制國(guó)際規(guī)則的藍(lán)本，這是中國(guó)積極促推全球治理變革進(jìn)程的成功實(shí)踐?！?/p>

貿(mào)易體系變革才剛剛開始

《公約》簽字儀式定于今年在加納首都阿克拉舉行，將在10個(gè)國(guó)家批準(zhǔn)后180天生效。

專家預(yù)測(cè)，考慮到中國(guó)、新加坡及多個(gè)“一帶一路”共建國(guó)家已表示支持，《公約》有望在2028年前后達(dá)到生效條件。但《公約》的影響已經(jīng)開始顯現(xiàn)，全球貿(mào)易體系正站在新一輪變革的起點(diǎn)。

全球貿(mào)易行業(yè)對(duì)《公約》表示極為歡迎與熱切期盼。國(guó)際商會(huì)、國(guó)際貨運(yùn)代理協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)、全球貨主論壇三個(gè)國(guó)際組織通過(guò)其會(huì)員致函各國(guó)政府呼吁盡快批準(zhǔn)《公約》，以便于盡早受惠于《公約》，同時(shí)聯(lián)合起草了針對(duì)銀行、運(yùn)輸物流、進(jìn)出口企業(yè)的實(shí)務(wù)指導(dǎo)文件。

中國(guó)常駐聯(lián)合國(guó)維也納辦事處和其他國(guó)際組織代表、特命全權(quán)大使李松表示，“從重慶到阿克拉：一項(xiàng)新公約的誕生”，不僅是一段歷時(shí)6年的制度進(jìn)程，也生動(dòng)展現(xiàn)了在聯(lián)合國(guó)框架下匯聚多邊合力、回應(yīng)現(xiàn)實(shí)需求并取得切實(shí)成果的可能性。

聯(lián)合國(guó)法律事務(wù)廳國(guó)際貿(mào)易法司立法處前首席法律官瓊斯·法瑞爾表示，這份適用領(lǐng)域廣泛、權(quán)利憑證功能堅(jiān)實(shí)的可轉(zhuǎn)讓貨物單證范本的推廣使用，將推動(dòng)《公約》確立的各項(xiàng)規(guī)則從“紙面”走向“現(xiàn)實(shí)”。

全球貿(mào)易的齒輪正在悄悄重組，而這次，中國(guó)提供了新的動(dòng)能。一紙單證背后，是一個(gè)國(guó)家、一個(gè)時(shí)代對(duì)全球治理的深刻理解和對(duì)共同未來(lái)的務(wù)實(shí)構(gòu)建。當(dāng)貨物在全球自由流動(dòng)時(shí)，承載它們的不僅是列車和船舶，更是中國(guó)司法書寫的國(guó)際規(guī)則新篇章。