法治日報全媒體記者 鄧君 通訊員 張雅慧 張子恒

12月25日，廣州市中級人民法院（以下簡稱廣州中院）、中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局（以下簡稱廣東證監(jiān)局）、廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心（以下簡稱調(diào)解中心）聯(lián)合舉辦《關(guān)于證券糾紛風(fēng)險協(xié)同治理與多元化解機制合作備忘錄》會簽暨“廣州法院證券虛假陳述責(zé)任糾紛多元化解案例”發(fā)布會。廣州中院黨組副書記、副院長吳翔，廣東證監(jiān)局黨委委員、副局長戴文慧參加活動，共商資本市場糾紛治理新路徑，共護市場生態(tài)穩(wěn)健發(fā)展。

近年來，廣州中院聚焦資本市場高質(zhì)量發(fā)展核心目標(biāo)，充分發(fā)揮金融審判職能優(yōu)勢，在完善證券糾紛多元化解機制、維護投資者合法權(quán)益、防范化解資本市場風(fēng)險等領(lǐng)域持續(xù)深耕。

自2023年起，該院創(chuàng)新構(gòu)建證券虛假陳述“示范判決＋測算前置＋全程調(diào)解＋合并審理＋普通代表人訴訟”的“五位一體”解紛機制，實現(xiàn)了多方共贏——1127名投資者訴前直接獲賠1.1億元，節(jié)省訴訟費用200余萬元；上市公司通過有序和解賠付，最大限度降低了糾紛對商譽及經(jīng)營的負(fù)面影響。該機制憑借顯著成效，獲評全省法院2024年度綜合提升審判質(zhì)效十佳工作機制，成功入選2025年全省政法改革創(chuàng)新項目，為證券糾紛化解提供了可復(fù)制的“廣州經(jīng)驗”。

會上，廣州中院、廣東證監(jiān)局、調(diào)解中心簽訂《關(guān)于證券糾紛風(fēng)險協(xié)同治理與多元化解機制合作備忘錄》，進一步健全金融審判與證券監(jiān)管協(xié)同工作機制，提升證券糾紛化解質(zhì)效，切實服務(wù)保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展，匯聚證券糾紛風(fēng)險治理與多元化解合力。

廣州中院相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證券糾紛的群體性、專業(yè)性特征較為明顯，加強司法和監(jiān)管協(xié)同，落實“抓前端、治未病”理念，大力推進非訴解紛，對于更好防范化解證券糾紛、協(xié)同促進投資者合法權(quán)益保護和上市公司質(zhì)量提升具有重要意義。

根據(jù)合作備忘錄，各方將以建設(shè)證券糾紛協(xié)同治理一網(wǎng)通平臺、優(yōu)化全流程調(diào)解機制、深化大要案件風(fēng)險化解協(xié)同、完善代表人訴訟機制流程等為重點，建立更加全面深入的協(xié)作關(guān)系，共建證券糾紛風(fēng)險協(xié)同治理與多元化解機制，持續(xù)整合資源、深化多元共治，為建設(shè)高質(zhì)量資本市場提供更大助力。

廣東證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，投資者是資本市場發(fā)展之本，保護投資者關(guān)系人民群眾切身利益，是資本市場踐行以人民為中心發(fā)展理念的直接體現(xiàn)。近年來，廣東證監(jiān)局緊緊圍繞打擊證券違法犯罪、支持投資者維權(quán)救濟、構(gòu)建全方位大投保協(xié)同網(wǎng)絡(luò)三個重點，謀劃布局轄區(qū)投資者保護工作，努力為投資者提供更為實質(zhì)的公平保護。本次簽署合作備忘錄，擬定4個方面、12項落實舉措，旨在發(fā)揮行政與司法合力，使《關(guān)于嚴(yán)格公正執(zhí)法司法 服務(wù)保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》在廣東轄區(qū)落實落地，既是落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于保護投資者決策部署的務(wù)實舉措，更是新形勢下深化轄區(qū)合作、攜手推進法治建設(shè)的重要標(biāo)志。

發(fā)布會現(xiàn)場，廣州中院同步發(fā)布了5起證券虛假陳述責(zé)任糾紛多元化解典型案例。案例覆蓋多種信息披露違法類型，既有因資產(chǎn)重組交易對方財務(wù)造假導(dǎo)致上市公司披露文件存在虛假記載的情形，也有上市公司自身虛增利潤、隱瞞關(guān)聯(lián)交易、未披露對外擔(dān)保及資金占用等信息披露違法行為。案例集中展現(xiàn)了廣州中院近年來在化解證券群體性糾紛方面的創(chuàng)新思路與務(wù)實舉措，體現(xiàn)了示范判決、代表人訴訟、多元調(diào)解等多種機制的綜合運用，為依法保護投資者權(quán)益、促進資本市場健康發(fā)展提供了廣州范本。

多家中央、省、市媒體，廣州中院相關(guān)業(yè)務(wù)部門，廣東證監(jiān)局市場監(jiān)督處，調(diào)解中心及白云區(qū)綜治中心相關(guān)負(fù)責(zé)同志參加了本次活動。