12月4日晚，中信證券發(fā)布《關(guān)于子公司涉及訴訟的公告》。據(jù)悉，子公司中信證券華南股份有限公司（原廣州證券，以下簡稱“中信證券華南公司”）作為37名被告之一，被11名證券投資者投訴。

此次涉案與東旭光電的“造假”案相關(guān)，涉訴金額達182.82萬元。對于子公司涉訴的影響，中信證券表示：“本案為公司收購廣州證券前，廣州證券承做的相關(guān)項目引發(fā)的糾紛，就該案涉及的潛在損失均已在收購交割之前予以充分考慮，對公司本期利潤或期后利潤無重大影響?！?/p>

涉訴金額182.82萬元

根據(jù)石家莊中院送達的《起訴狀》，本案原告均為11名證券市場投資者，被告是東旭光電、東旭集團、中信證券華南公司等37名相關(guān)法人主體或自然人，案由系證券虛假陳述責任糾紛。

據(jù)悉，東旭光電因2015年至2022年年度報告存在虛假記載和重大遺漏、2017年非公開發(fā)行股票存在欺詐發(fā)行、未在法定期限內(nèi)披露2023年年度報告等行為，其于2025年3月28日收到中國證券監(jiān)督管理委員會河北監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》。

本案所有原告的交易行為與東旭光電的虛假陳述行為之間存在因果關(guān)系，東旭光電應(yīng)依法對原告訴請損失承擔賠償責任。

根據(jù)石家莊中院送達的《起訴狀》，原告的訴訟請求有三方面：1、依法判決東旭光電賠償11名原告因虛假陳述引起的各項經(jīng)濟損失合計1828167.34元；2、依法判決除東旭光電以外的其他被告對原告的上述損失承擔連帶賠償責任；3、依法判決案件受理費、公告費等訴訟費用由37名被告承擔。

廣州證券（現(xiàn)中信證券華南公司）為東旭光電2017年非公開發(fā)行股票的主承銷商，是37名被告之一，應(yīng)當對原告損失承擔連帶賠償責任。

對于涉訴的金額，中信證券補充道，“鑒于本案審理適用普通代表人訴訟程序，且尚未開庭，最終涉訴金額存在不確定性”。

中信證券：收購前已有考慮

中信證券華南公司的前身是廣州證券，此次涉案事件也發(fā)生在中信證券收購廣州證券之前。

2019年1月，中信證券發(fā)布公告稱，擬向越秀金控及其全資子公司金控有限發(fā)行股份購買剝離廣州期貨和金鷹基金股權(quán)后的廣州證券100%股權(quán)。

其中，向越秀金控發(fā)行股份購買其持有的廣州證券32.765%股權(quán)，向金控有限發(fā)行股份購買其持有的廣州證券67.235%股權(quán)。上述交易在2020年落定，廣州證券也于同年納入中信證券合并范圍。

在中信證券相關(guān)財報顯示，中信證券華南公司于2024年實現(xiàn)營業(yè)收入11.13億元，增長33.95%；實現(xiàn)營業(yè)利潤4.31億元，增長17.76%。

對于此案的影響，中信證券表示，“本案為公司收購廣州證券前，廣州證券承做的相關(guān)項目引發(fā)的糾紛，就該案涉及的潛在損失均已在收購交割之前予以充分考慮，對公司本期利潤或期后利潤無重大影響。”

值得注意的是，除相關(guān)糾紛外，中信證券在收購廣州證券之后，仍有諸多后續(xù)工作仍在進行。11月，中國證監(jiān)會在官網(wǎng)更新了最新一期的證券、基金經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示。在“證券公司變更業(yè)務(wù)范圍”的表單中出現(xiàn)了“中信證券”的身影。彼時，中信證券在10月份進行了兩次“減少業(yè)務(wù)種類”的申請。

在減少的業(yè)務(wù)范圍包括證券保薦、證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券自營等核心業(yè)務(wù)，此舉引發(fā)市場的廣泛關(guān)注。就此南都灣財社記者向中信證券了解調(diào)整的具體背景，中信證券相關(guān)負責人向記者表示，“收購廣州證券的后續(xù)事項”。上述操作的主要原由是為了解決可能存在的潛在利益沖突或同業(yè)競爭情況。