日前，黑龍江證監(jiān)局披露了一則券商投資部原總經(jīng)理“老鼠倉”交易被罰案例。盡管相關(guān)交易未產(chǎn)生非法所得，但當事人仍因利用未公開信息進行交易、違規(guī)買賣股票等行為，被處以470萬元罰款。除此之外，年內(nèi)還有重慶證監(jiān)局、吉林證監(jiān)局、安徽證監(jiān)局、上海證監(jiān)局等多地證監(jiān)局開出了“老鼠倉”交易相關(guān)罰單。監(jiān)管部門對“老鼠倉”等違法行為的打擊力度正在不斷加強。

“老鼠倉”未盈利仍被處罰

黑龍江證監(jiān)局近日公布的一則行政處罰決定書顯示，時任某券商證券投資部總經(jīng)理湯某明，因利用未公開信息進行交易、違規(guī)買賣股票等行為，被處以470萬元罰款。

根據(jù)行政處罰決定書，湯某明在2022年11月15日至2024年1月29日期間，先后在某證券公司證券投資部實際履職并擔任總經(jīng)理，憑借職務便利知悉公司自營賬戶股票投資交易、持倉情況等未公開信息。隨后，湯某明實施了包括控制使用“邢某”“羅某英”“胡某娟”國泰海通賬戶進行趨同交易，利用未公開信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易，作為證券公司從業(yè)人員違法買賣股票等多項違規(guī)行為。

具體來看，在2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明控制使用“邢某”“羅某英”“胡某娟”三個賬戶，在滬深兩市累計趨同買入中國衛(wèi)星、保利發(fā)展、金地集團、中信證券等多只股票，趨同買入金額合計達55134.9萬元，占其總體買入金額的77.54%，累計無違法所得。

同時，2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明利用因職務便利獲取的未公開信息，明示、暗示邢某、謝某從事相關(guān)交易活動，兩人控制的多個賬戶累計趨同買入金額分別為9771.34萬元和11385.75萬元，累計均無違法所得。

此外，2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明作為證券公司從業(yè)人員，還控制使用“邢某”國泰海通賬戶、“羅某英”國泰海通賬戶、“胡某娟”國泰海通賬戶在滬深兩市累計買入股票金額（剔除趨同交易部分后）共計14010.95萬元，無違法所得。

值得注意的是，盡管湯某明本人及被暗示者的相關(guān)交易均未產(chǎn)生違法所得，但黑龍江證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對湯某明作出了分項處罰：對違法買賣股票行為罰款20萬元，對利用未公開信息自行交易及暗示他人交易行為分別罰款250萬元和200萬元，合計罰款470萬元。

加大違法行為打擊力度

今年以來，監(jiān)管部門已查處多起券商、基金從業(yè)人員“老鼠倉”案件，涉事人員覆蓋公司高管、技術(shù)骨干等多個關(guān)鍵崗位。

今年1月，因其存在利用未公開信息交易、暗示他人交易及違規(guī)買賣股票等行為，重慶證監(jiān)局對湘財證券原總裁、高級顧問孫永祥作出處罰。根據(jù)行政處罰決定書，2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥控制余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財證券賬戶，從事與未公開信息相關(guān)的證券交易活動；同期，孫永祥明示、暗示傅某東、朱某堯利用未公開信息交易。此外，作為證券從業(yè)人員，孫永祥還借用余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財證券賬戶買賣股票，扣除利用未公開信息交易股票部分，交易金額11669.52萬元，盈利721.29萬元。

為此，重慶證監(jiān)局決定，對孫永祥作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，責令依法處理其非法持有的股票，沒收違法所得并處以罰款。對孫永祥利用未公開信息交易的違法行為，以及明示、暗示他人利用未公開信息交易的違法行為，均處以200萬元罰款，合計沒收違法所得721.29萬元，并處1121萬元罰款。

今年5月，吉林證監(jiān)局對華泰證券原分管投研系統(tǒng)建設(shè)負責人邵某發(fā)出了行政處罰決定書。內(nèi)容顯示，2023年1月6日至11月10日期間，邵某通過X系統(tǒng)獲取自營賬戶持倉股票名稱、股票數(shù)量等未公開信息，控制“楊某”賬戶與華泰證券自營賬戶趨同交易58只股票，買入金額3153.38萬元，盈利19.39萬元；此外，作為證券從業(yè)人員，邵某在2010年1月至2024年4月期間違規(guī)炒股14年，累計買入3.47億元，虧損262.61萬元。

處理結(jié)果顯示，吉林證監(jiān)局對邵某利用未公開信息交易的違法行為，沒收違法所得19.39萬元并處罰款，合計罰沒107.57萬元；對其作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為也處以罰款。

同月，安徽證監(jiān)局對中信證券信息技術(shù)中心高級經(jīng)理李海鵬作出處罰。根據(jù)行政處罰決定書，2018年12月起，李海鵬通過CRM系統(tǒng)獲取未公開信息，2019年11月至2023年2月期間，控制妻子及妻子姊妹賬戶組，與高某睿遠基金趨同交易76只股票，交易金額2900.38萬元，盈利213.14萬元。安徽證監(jiān)局對李海鵬利用未公開信息交易的違法行為，沒收違法所得213.14萬元，并處以213.14萬元罰款，合計罰沒426.28萬元。

此外，上海證監(jiān)局日前披露的一份《行政處罰決定書》，也或與海富通基金前基金經(jīng)理“老鼠倉”事件相關(guān)。根據(jù)相關(guān)公告，上海證監(jiān)局對當事人楊某嘉利用未公開信息交易的違法行為進行了立案調(diào)查，決定對楊某嘉責令改正，并處以50萬元罰款。值得注意的是，海富通基金前基金經(jīng)理楊寧嘉自2021年9月起在海富通基金擔任基金經(jīng)理，先后管理3只基金；2024年10月，他因“個人原因”卸任了基金經(jīng)理職務，并離開海富通基金。

近年來，監(jiān)管部門對“老鼠倉”等違法行為的打擊力度不斷加強。證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示，2024年，證監(jiān)會依法從嚴查辦證券期貨違法案件739件，作出處罰決定592件、同比增長10%，處罰責任主體1327人（家）次、同比增長24%，市場禁入118人、同比增長15%；向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件和線索178件，同比增長51%。從案件構(gòu)成看，內(nèi)幕交易案件、操縱市場案件分別達到了178件、71件。